ДСТУ ISO/IEC TS 17021-9:2020 Оценка соответствия. Требования к органам, которые осуществляют аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 9. Требования к компетентности персонала, осуществляющего аудит и се...

НАЦІОНАЛЬНИЙ СТАНДАРТ УКРАЇНИ

Оцінка відповідності
ВИМОГИ ДО ОРГАНІВ, ЯКІ ЗДІЙСНЮЮТЬ АУДИТ І СЕРТИФІКАЦІЮ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТУ
Частина 9. Вимоги до компетентності персоналу,
який здійснює аудит і сертифікацію систем менеджменту протидії корупції

ДСТУ ISO/1EC TS 17021-9:2020
(ISO/IEC TS 17021-9:2016, IDТ)

Відповідає офіційному тексту

З питань придбання офіційного видання звертайтесь
до національного органу стандартизації
(ДП «УкрНДНЦ» http://uas.org.ua)

ПЕРЕДМОВА

1 РОЗРОБЛЕНО: Т ехнічний комітет стандартизації «Оцінка відповідності» (ТК 89), ДП «УКРМЕТРТЕСТСТАНДАРТ»

2 ПРИЙНЯТО ТА НАДАНО ЧИННОСТІ: наказ Державного підприємства «Український науково-дослідний і навчальний центр проблем стандартизації, сертифікації та якості» (ДП «УкрНДНЦ») від 21 грудня 2020 р. № 476 з 2021-09-01

3 Національний стандарт відповідає ISO/IEC TS 17021-9:2016 Confonnity assessm ent— Requirements for bodies providing audit and certification of management systems — Part 9: Competence requirements for auditing and certification of anti-bribery management systems (Оцінка відповідності. Вимоги до органів, які здійснюють аудит і сертифікацію систем менеджменту. Частина 9. Вимоги до компетентності персоналу, який здійснює аудит і сертифікацію систем менеджменту протидії корупції)

Ступінь відповідності — ідентичний (IDТ)

Переклад з англійської (еn).

4 Цей стандарт розроблений згідно з правилами, установленими в національній стандартизації України

5 УВЕДЕНО ВПЕРШЕ

ЗМІСТ

Національний вступ

Вступ до ISO/IEC TS 17021-9:2016

1 Сфера застосування

2 Нормативні посилання

3 Терміни та визначення понять

4 Загальні вимоги до компетентності

5 Вимоги до компетентності груп з аудиту систем менеджменту протидії корупції

5.1 Загальні положення

5.2 Концепції хабарництва

5.3 Середовище організації

5.4 Закони, нормативно-правові акти та інші вимоги

5.5 Оцінювання ризику хабарництва та комплексна перевірка

5.6 Ризики хабарництва

5.7 Антикорупційний контроль

5.8 Система менеджменту протидії корупції

6 Вимоги до компетентності персоналу, який розглядає заявки, аудиторські звіти та приймає рішення щодо сертифікації (іншого персоналу)

6.1 Загальні положення

6.2 Концепції хабарництва

6.3 Середовище організації

Додаток А (довідковий) Знання для аудиту та сертифікації систем менеджменту протидії корупції

Бібліографія

Додаток НА (довідковий) Перелік національних стандартів України, ідентичних європейському та міжнародним нормативним документам, на які є посилання в цьому стандарті

НАЦІОНАЛЬНИЙ ВСТУП

Цей національний стандарт ДСТУ ISO/IEC TS 17021-9:2020 (ISO/IEC TS 17021-9:2016, IDТ) «Оцінка відповідності. Вимоги до органів, які здійснюють аудит і сертифікацію систем менеджменту. Частина 9. Вимоги до компетентності персоналу, який здійснює аудит і сертифікацію систем менеджменту протидії корупції», прийнятий методом перекладу,— ідентичний щодо ISO/IEC TS 17021-9:2016 (версія en) Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of management systems — Part 9: Competence requirements for auditing and certification of anti-bribery management systems.

Технічний комітет, відповідальний за цей стандарт в Україні, — ТК 89 «Оцінка відповідності».

У цьому стандарті зазначено вимоги, які відповідають чинному законодавству України.

До стандарту внесено такі редакційні зміни:

— слова «цей документ» замінено на «цей стандарт»;

— структурні елементи стандарту: «Титульний аркуш», «Передмову», «Зміст», «Національний вступ», першу сторінку та «Бібліографічні дані» — оформлено згідно з вимогами національної стандартизації України;

— до розділу 2 та до «Бібліографії» долучено «Національні пояснення», виділені рамкою;

— долучено національний додаток НА «Перелік національних стандартів України, ідентичних європейському та міжнародним нормативним документам, на які є посилання в цьому стандарті»;

— вилучено «Передмову» до ISO/IEC TS 17021-9:2016 як таку, що безпосередньо не стосується технічного змісту цього стандарту;

— вилучено застосовні в ISO/IEC TS 17021-9:2016 скорочення;

— у «Вступі» до ISO/IEC TS 17021-9:2016 вилучено останній абзац та посилання на ресурс щодо дослідження думки користувачів як таке, що безпосередньо не стосується цього стандарту.

ВСТУП ДО ISO/IEC TS 17021-9:2016

Цей стандарт доповнює ISO/IEC 17021-1. Зокрема, у ньому наведено роз’яснення щодо вимог до компетентності персоналу, залученого до процесу сертифікації, поданих у додатку A ISO/IEC 17021-1:2015. Керівні принципи, наведені в розділі 4 ISO/IEC 17021 -1:201, є основою вимог, поданих у цьому стандарті.

Органи із сертифікації несуть відповідальність перед зацікавленими сторонами, зокрема перед своїми клієнтами та замовниками організацій, системи менеджменту яких сертифіковано, для того щоб гарантувати, що тільки аудитори, які демонструють відповідну компетентність, мають право здійснювати аудити систем менеджменту протидії корупції.

Ідеться про те, що всі аудитори мають загальну компетентність, наведену в ISO/IEC 17021-1, а також спеціальні знання щодо систем менеджменту протидії корупції, наведені в цьому стандарті.

Органам із сертифікації необхідно визначати конкретну компетентність групи аудиту, потрібну для сфери кожного аудиту систем менеджменту протидії корупції. У цьому стандарті використовують такі дієслівні форми:

— «shall» означає вимогу;

— «should» указує на рекомендацію;

— «may» означає дозвіл;

 — «саn» означає можливість або здатність.

Додаткові відомості можна знайти в частині 2 Директив ISO/IEC.

НАЦІОНАЛЬНИЙ СТАНДАРТ УКРАЇНИ

ОЦІНКА ВІДПОВІДНОСТІ ВИМОГИ ДО ОРГАНІВ, ЯКІ ЗДІЙСНЮЮТЬ
АУДИТ І СЕРТИФІКАЦІЮ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТУ
Частина 9. Вимоги до компетентності персоналу, який здійснює
аудит і сертифікацію систем менеджменту протидії корупції

CONFORMITY ASSESSMENT REQUIREMENTS FOR BODIES PROVIDING
AUDIT AND CERTIFICATION OF MANAGEMENT SYSTEMS
Part 9. Competence requirements for auditing and certification
of anti-bribery management systems

Чинний від 2021-09-01

1 СФЕРА ЗАСТОСУВАННЯ

Цей стандарт визначає додаткові вимоги до компетенції персоналу, який бере участь у процесах аудиту та сертифікації систем менеджменту протидії корупції, та доповнює чинні вимоги ISO/IEC 17021-1.

2 НОРМАТИВНІ ПОСИЛАННЯ

Наведені нижче нормативні документи потрібні для застосування цього стандарту. У разі датованих посилань застосовують тільки наведені видання. У разі недатованих посилань треба користуватись останнім виданням нормативних документів (разом зі змінами).

ISO/IEC 17021-1:2015 Conformity assessment— Requirements for bodies providing audit and certification of management systems — Part 1: Requirements

ISO 37001:2016 Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use.

НАЦІОНАЛЬНЕ ПОЯСНЕННЯ

ISO/IEC 17021 -1:2015 Оцінка відповідності. Вимоги до органів, що здійснюють аудит і сертифікацію систем менеджменту. Частина 1. Вимоги

ISO 37001:2016 Системи менеджменту протидії корупції. Вимоги та настанови щодо застосування.